С 16 по 22 ноября 2015 года НКЦБФР вынесла 31 постановление о наложении санкций

За прошедшую неделю с 16 по 22 ноября 2015 года уполномоченными лицами Центрального аппарата Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (без учета территориальных органов регулятора) было вынесено 31 постановление о наложении санкций за правонарушение.

В частности, применены такие санкции к профессиональным участникам фондового рынка, эмитентов, юридических и физических лиц:

- за непредставление информации в Комиссию - 24;

- за повторное непредставление информации в Комиссию - 1;

- за не размещение информации в общедоступной информационной базе данных Комиссии - 1;

- за не опубликования информации - 1;

- за нарушение требований законодательства о ценных бумагах - 1;

- за невыполнение предписания об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах - 1;

- за несвоевременное выполнение предписания об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах - 1;

- за нарушение требований законодательства о ценных бумагах, а именно по факту отсутствия по местонахождению, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц - предпринимателей и лицензии, - аннулирование лицензии на осуществление деятельности по торговле ценными бумагами, а именно дилерской деятельности и брокерской деятельности - 1.

В целом с начала текущего года, по состоянию на 22.11.2015 года, (по данным только Центрального аппарата НКЦБФР):

- рассмотрено дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг - 513 (+ 31 за неделю)

- наложены финансовые санкции за правонарушения на рынке ценных бумаг - 323 на сумму 2,57 млн грн (+ 28 за неделю на сумму 0,12 млнгрн);

- вынесено предупреждений - 128 (+2 за неделю);

- закрыто дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг - 34;

- остановлено действие лицензии - 1;

- аннулирована лицензия - 27;

- уплачено штрафов - 157 на сумму 1,15 млн грн (+ 3 за неделю).