НКЦБФР: вынесено 40 постановлений о наложении санкций

НКЦБФР (Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку) традиционно обнародует результаты в направлении правоприменения на рынке ценных бумаг.

С 21 по 31 декабря 2015 года уполномоченными лицами Центрального аппарата НКЦБФР (без учета территориальных органов регулятора) было вынесено 40 постановлений о наложении санкций за правонарушение. Так, наиболее распространенным правонарушением на рынке остается непредставление информации в Комиссию, представление недостоверной информации или несвоевременное раскрытие.

Кроме того, 23 декабря 2015 года пять юридических лиц были оштрафованы регулятором на общую сумму 3 200 000 грн. за умышленные действия, имеющие признаки манипулирования на фондовом рынке.

В течение указанного периода Комиссией применены такие санкции к профессиональным участникам фондового рынка, эмитентам, юридическим и физическихм лицам:

- за несвоевременное раскрытие информации на фондовом рынке - 1;

- за представление не в полном объеме информации Комиссии - 1;

- за непредставление информации в Комиссию - 15;

- за неразмещение информации в общедоступной информационной базе данных Комиссии - 2;

- за нарушение требований законодательства о ценных бумагах - 5;

- за невыполнение предписания об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах - 1;

- за несвоевременное выполнение предписания об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах - 1;

- за умышленные действия, имеющие признаки манипулирования на фондовом рынке - 10.

С начала текущего года по состоянию на 31.12.2015 года, (по данным только Центрального аппарата НКЦБФР):

- рассмотрено дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг - 598;

- наложено финансовых санкций за правонарушения на рынке ценных бумаг - 387 на сумму 6,84 млн грн;

- вынесено предупреждений - 137;

- закрыто дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг - 35;

- остановлено действие лицензии - 1;

- аннулирована лицензия - 38;

- уплачено штрафов - 211 на сумму 1350000 грн;

- вынесено распоряжений об устранении нарушений законодательства о ценных бумагах - 216.

В рамках деятельности по финансовому мониторингу во исполнение Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»:

- рассмотрено дел о правонарушениях - 13;

- наложено финансовых санкций за правонарушения - 12 на сумму 84 500 грн;

- уплачено штрафов - 8 на сумму 72 500 грн.