НКЦПФР винесла 19 постанов про накладення санкцій

НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) повідомляє про результати роботи у напрямку правозастосування на ринку цінних паперів.
 
З 25 квітня по 13 травня 2016 року уповноваженими особами Центрального апарату Комісії (без врахування територіальних органів регулятора) було винесено 19 постанов про накладення санкцій за правопорушення.
 
Комісією застосовані такі санкції до професійних учасників фондового ринку, емітентів, юридичних та фізичних осіб:
- за неподання інформації до Комісії – 5;
- за неопублікування інформації – 2;
- за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії – 3;
- за несвоєчасне розкриття інформації на фондовому ринку – 1;
- за розкриття недостовірної інформацію – 1;
- за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів -5;
- за несвоєчасне виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери – 1.

З початку поточного року, станом на 13.05.2016 року (за даними лише Центрального апарату НКЦПФР):
- розглянуто справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 237;
- накладено фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів – 183 на суму 2 961 450 грн;
- винесено попереджень – 39;
- зупинено дію ліцензії – 1;
- анульовано ліцензій – 7;
- сплачено штрафів – 70 на суму 325 240 грн;
- закрито справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 7;
- винесено розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери – 129.
 
В рамках діяльності по фінансовому моніторингу, на виконання Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», Комісією за неподання на запит суб’єкта державного фінансового моніторингу інформації – застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 34 000 грн.