НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) повідомляє про результати своєї роботи у напрямку правозастосування на ринку цінних паперів.
 
З 20 червня по 2 липня 2016 року внаслідок розгляду справ, уповноваженими особами Центрального апарату Комісії (без врахування територіальних органів регулятора) було винесено 20 постанов про накладення санкцій за правопорушення.
 
Комісією виявлені такі правопорушення в діях професійних учасників фондового ринку, емітентів, юридичних та фізичних осіб:
- неподання інформації до Комісії – 10;
- подання недостовірної інформації до Комісії – 1;
- нерозміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії – 1;
- порушення вимог законодавства щодо цінних паперів – 6;
- несвоєчасне виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери – 1.
 
З початку поточного року, станом на 02.07.2016 року (за даними лише Центрального апарату НКЦПФР):
- розглянуто справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 304;
- накладено фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів – 235 на суму
3 447 150 грн;
- винесено попереджень – 48;
- зупинено дію ліцензії – 1;
- анульовано ліцензій – 13;
- сплачено штрафів – 88 на суму 421 340 грн;
- закрито справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 9;
- винесено розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери – 160.
 
В рамках діяльності по фінансовому моніторингу на виконання Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», Комісією за порушення обов’язків  - застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 2 550 грн.