За останні три тижні НКЦПФР зафіксувала 93 факти правопорушень на ринку цінних паперів

НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) повідомляє про результати своєї роботи у напрямку правозастосування на ринку цінних паперів.
 
З 4 липня по 22 липня 2016 року внаслідок розгляду справ уповноваженими особами Центрального апарату Комісії (без врахування територіальних органів регулятора) було винесено 93 постанови про накладення санкцій за правопорушення.
 
Комісією виявлені такі правопорушення в діях професійних учасників фондового ринку, емітентів, юридичних та фізичних осіб:

- неподання інформації до Комісії – 36;
- повторне неподання інформації до Комісії – 2;
- подання недостовірної інформації до Комісії – 10;
- подання не в повному обсязі інформації до Комісії – 1;
- розміщення недостовірної інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії – 10;
- нерозміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії – 2;
- опублікування недостовірної інформації – 1;
- неопублікування інформації – 3;
- порушення вимог законодавства щодо цінних паперів – 8;
- повторне порушення ліцензіатом законодавства щодо цінних паперів – 2;
- повторне порушення ліцензіатом Ліцензійних умов – 1;
- несвоєчасне виконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери – 3;
- невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери – 4;
- повторне невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери – 1;
- невиконання умов проспекту емісії цінних паперів – 3;
- умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку – 2.

У зв’язку з відсутністю складу правопорушення 4 справи були закриті за результатами розгляду.

З початку поточного року, станом на 22.07.2016 року (за даними лише Центрального апарату НКЦПФР):

- розглянуто справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 398;
- накладено фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів – 312 на загальну суму 4 550 967 грн;
- винесено попереджень – 55;
- зупинено дію ліцензії – 1;
- анульовано ліцензій – 17;
- сплачено штрафів – 98 на загальну суму 464 840 грн;
- закрито справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 13;
- винесено розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери – 196.