НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) традиційно повідомляє про результати своєї роботи у напрямку правозастосування на ринку цінних паперів.
 
З 15 по 19 серпня 2016 року внаслідок розгляду справ уповноваженими особами Центрального апарату Комісії (без врахування територіальних органів регулятора) було винесено 15 постанов про накладення санкцій за правопорушення.
 
Комісією виявлені такі правопорушення в діях професійних учасників фондового ринку, емітентів, юридичних та фізичних осіб:
- подання недостовірної інформації до Комісії – 2;
- повторне неподання інформації до Комісії – 1;
- розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії -3;
- порушення вимог законодавства щодо цінних паперів – 6;
- несвоєчасне виконання розпорядження щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів – 1;
- невиконання розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов – 1;
- призначення керівником особи, яка не відповідає вимогам, встановленим для керівника ліцензіата – 1.
 
З початку поточного року, станом на 19.08.2016 року (за даними лише Центрального апарату НКЦПФР):
- розглянуто справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 474;
- накладено фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів – 371 на загальну суму 5 071 207 грн;
- винесено попереджень – 67;
- зупинено дію ліцензії – 2;
- анульовано ліцензій – 20;
- сплачено штрафів – 125  на загальну суму 552 980 грн;
- закрито справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 14;
- винесено розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери – 230.