НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) традиційно повідомляє про результати своєї роботи у напрямку правозастосування на ринку цінних паперів.
 
З 22 по 26 серпня 2016 року внаслідок розгляду справ уповноваженими особами Центрального апарату Комісії (без врахування територіальних органів регулятора) було винесено 10 постанов про накладення санкцій за правопорушення.
 
Комісією виявлені такі правопорушення в діях професійних учасників фондового ринку, емітентів, юридичних та фізичних осіб:
- неподання інформації до Комісії – 7;
- порушення вимог законодавства щодо цінних паперів – 2.
 
З початку поточного року, станом на 26.08.2016 року (за даними лише Центрального апарату НКЦПФР):
- розглянуто справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 484;
- накладено фінансових санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів – 378 на загальну суму 5 092 507 грн;
- винесено попереджень – 69;
- зупинено дію ліцензії – 2;
- анульовано ліцензій – 20;
- сплачено штрафів – 148  на загальну суму 710 980 грн;
- закрито справ про правопорушення на ринку цінних паперів – 15;
- винесено розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери – 235.
 
За минулий тиждень, в рамках діяльності по фінансовому моніторингу, на виконання Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», Комісією виявлено правопорушення порядку реєстрації фінансових операцій, що відповідно до законодавства підлягають фінансовому моніторингу, та застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3 400 грн.