6 вересня 2016 року уповноваженими особами НКЦПФР (Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку) колегіально в рамках системної протидії маніпулюванню цінами на фондовому ринку розглянуто декілька справ за фактами порушення законодавства у вигляді маніпулювання цінами у відношенні одного й того ж учасника фондового ринку - торговця цінними паперами ТОВ «ФК «ЕКСПЕРТ».
 
Комісією в результаті системної аналітичної роботи встановлені численні факти маніпулювання цінами з боку зазначеного торговця цінними паперами на фондових біржах ПрАТ «УМФБ» та ПАТ «КМФБ» в період з січня 2014 року по липень 2015 року.
 
Операції з ознаками маніпулювання здійснювалися з акціями таких емітентів ПАТ «ФАКТОР-КРЕДИТ «ФЕНІКС», ПАТ «НІКОНД», ПАТ «ЗНВКІФ «КОРПОРАЦІЯ», ПАТ «ЗНВКІФ «ХАЙГРАУНД КЕПІТАЛ МЕНЕДЖМЕНТ», а також дисконтними облігаціями ПАТ «БЮРО КРЕДИТНИХ ІСТОРІЙ «КРЕДИТ СЕРВІС».
 
Зазначені емітенти мали негативні фінансово-господарські показники у 2013 році, зокрема, в деяких випадках вартість їх активів становила 0 грн, кількість працівників 0 або 1 особа, чистий дохід 0 грн. У деяких з них переважна частка активів складалась з поточних фінансових інвестицій та дебіторської заборгованості (99%).
 
Торговець цінними паперами ТОВ «ФК «ЕКСПЕРТ» здійснював операції, які лише надавали уявлення щодо вартості цих цінних паперів, адже вони не відповідали ні фінансово-господарському стану емітентів, ні ситуації, яка б склалася на ринку за відсутності даних операцій.
 
Операції купівлі-продажу акцій фондів та дисконтних облігацій здійснювалися торговцем за однаковими принципами - майже одночасно, з незначною різницею в хвилини, в результаті цих угод власник цінних паперів не змінювався, що свідчить про відсутність очевидного економічного сенсу для учасників торгів зазначеними цінними паперами.
 
Розглянувши всі справи в комплексі Комісія прийняла рішення їх об’єднати в одне провадження і за встановленими численними фактами маніпулювання цінами застосувати до ТОВ «ФК «ЕКСПЕРТ» санкцію у вигляді анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності з торгівлі цінними паперами.
 
Нагадаємо, в грудні 2015 року Комісією вже розглядалися справи у відношенні ТОВ «ФК «ЕКСПЕРТ», до компанії були застосовані санкції у вигляді штрафів на загальну суму 600 тис. грн.
 
Станом на 06.09.2016 року, за фактами маніпулювання цінами на фондовому ринку НКЦПФР порушено 152 справи, з них протягом поточного року розглянуто та прийнято рішення у 47 справах за даним видом правопорушення. За результатами розгляду накладено фінансових санкцій на загальну суму 3,7 млн грн, у відношенні 7 торговців цінними паперами застосовані санкції у вигляді анулювання ліцензії.