Набрали чинності зміни до Ліцензійних умов провадження діяльності з управління активами

НКЦПФР (Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) доводить до відома учасників ринку, що з 24 листопада 2017 року, після офіційного опублікування в «Офіційному віснику України», набрало чинності рішення НКЦПФР від 26 вересня 2017 року №713 «Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 20 жовтня 2017 року за № 1283/31151.

Зазначене рішення було розроблене для приведення нормативного документу у відповідність до останніх змін законодавства з питань децентралізації повноважень державної реєстрації юридичних та фізичних осіб, а також громадських формувань, використання печаток, змін у вимогах до корпоративного управління в акціонерних товариствах, зокрема запровадженні процедур squeeze-out.

Основна мета прийняття рішення – зменшення ризиків отримання ліцензії фінансово нестійкими та недобросовісними особами. З цією метою рішенням запроваджені наступні вимоги:

- вимоги до наявності власних коштів у достатньому обсязі для забезпечення сталої діяльності професійного учасника та його платоспроможності з моменту отримання ним ліцензії;
- вимоги до керівників ліцензіатів в частині ділової репутації, а також стажу роботи на фондовому ринку, в тому числі вимоги досвіду роботи на керівних посадах;
- вимоги до фінансового стану заявників, у тому числі запроваджені чіткі критерії оцінювання фінансового стану заявників;
- вимоги щодо бездоганності ділової репутації заявника, в тому числі визначені ознаки, які свідчать про відсутність у заявника бездоганної ділової репутації;
- вимоги щодо прозорості ланцюга структури власності заявника (ліцензіата);
- вимоги до фінансової звітності ліцензіата, яка обов‘язково повинна відповідати МСФЗ;
- вимоги до аудиторської фірми, яка на період проведення перевірки річної фінансової звітності ліцензіата обов’язково повинна перебувати у реєстрі аудиторських фірм, що ведеться Комісією.