Die NBU verbessert die Kontrolle über die Einhaltung von Sanktionen: Innovationen und Änderungen

Die Nationalbank der Ukraine (NBU) verbessert weiterhin die Mechanismen zur Überwachung der Einhaltung von Sanktionen durch Banken und Nichtbankinstitute. Dies wird in der Pressemitteilung der NBU berichtet.

Die Aktualisierung des Kontrollverfahrens beinhaltet die Einführung neuer Tools wie Fernzugriff, Foto- und Videoaufzeichnung bei Inspektionen, die eine wirksamere Erkennung von Gesetzesverstößen ermöglichen. Es wird auch auf die Möglichkeit hingewiesen, Sitzungen per Videokommunikation abzuhalten, was die Kommunikation zwischen der NBU und Vertretern von Institutionen vereinfachen wird. Der Vorteil liegt in der vorrangigen Verwendung elektronischer Dokumente bei Aufsichtsmaßnahmen.

Die Änderungen sehen auch eine Aktualisierung der Standardformulare für Antworten von Banken und Nichtbankinstituten auf Anfragen der NBU und eine Automatisierung des Prozesses zur Erstellung solcher Dokumente vor. Die eingeführten Änderungen werden die Belastung der Finanzinstitute verringern und zur Umsetzung des Konzepts der „papierlosen“ Aufsicht beitragen.

Darüber hinaus erneuerte die Nationalbank der Ukraine eine Reihe von Vorschriften zur Vor-Ort-Überwachung und Vor-Ort-Inspektionen unter Berücksichtigung der Praxis während der Quarantänebeschränkungen und des Kriegsrechts. Diese Änderungen sind im Beschluss des NBU-Vorstands vom 4. April 2024 vorgesehen und treten am 25. April 2024 in Kraft.

Mit dem Beschluss des NBU-Vorstands vom 25. März 2022 wurden auch Änderungen am Aufsichtsverfahren vorgenommen. Sie sehen die Bestimmung der Person vor, die bei der Inspektion die Interessen der Einrichtung vertritt, sowie die Möglichkeit, den Ort zu wählen, an dem die Inspektion durchgeführt werden soll.

Auch das Vorgehen von Banken und Nichtbankinstituten bei der Identifizierung und Verifizierung natürlicher Personen sowie der Aktualisierung von Kundendaten wird detailliert beschrieben.

Die Nationalbank der Ukraine ist davon überzeugt, dass die Einführung dieser Änderungen zu einer wirksameren Kontrolle der Einhaltung von Sanktionen beitragen und sicherstellen wird, dass die Handlungen der Finanzinstitute den Rechtsvorschriften entsprechen. Gleichzeitig wird dadurch der Verwaltungsaufwand für Banken und Nichtbankinstitute verringert.

Die Aktualisierung des Kontrollverfahrens entspricht den Bedürfnissen des modernen Marktes und trägt dazu bei, das Vertrauen in das Finanzsystem zu stärken. Die Nationalbank verbessert weiterhin ihre Aktivitäten, um die Stabilität und Zuverlässigkeit des Finanzsektors der Ukraine zu gewährleisten.