В рамках діяльності у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму чи фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, у період з 01.01.2016 року по 01.08.2016 року Центральним апаратом НКЦПФР (Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку) було здійснено перевірку 6-ти суб’єктів первинного фінансового моніторингу (професійних учасників фондового ринку).
Результати перевірки виявили підозрілі фінансові операції на суму понад 25 млрд грн, в яких брали участь 81 юридична особа (професійні учасники фондового ринку, клієнти тощо) та 28 фізичних осіб.
Інформацію про підозрілі фінансові операції НКЦПФР направила до правоохоронних органів, оскільки в їх компетенції знаходиться розслідування фактів легалізації (відмивання) доходів та притягнення винних до відповідальності.
В межах своїх повноважень НКЦПФР за результатами здійснених перевірок та аналізу інформації, наданої на запити (було надіслано 21 запит до суб’єктів первинного фінансового моніторингу), застосувала до порушників законодавства такі санкції: анулювала 11 ліцензій 4-м юридичним особам-професійним учасникам фондового ринку; винесла 6 вимог щодо усунення порушень законодавства; склала 3 адміністративні протоколи щодо посадових осіб суб'єктів первинного фінансового моніторингу; наклала штрафи на порушників у розмірі 199 950 грн (з яких вже сплачено до Державного бюджету України 154 550 грн). Загалом у 2016 році за результатом наглядової діяльності у сфері фінансового моніторингу сплачено до бюджету 338 250 грн.
Найбільш розповсюдженими в діяльності суб’єктів первинного фінансового моніторингу були такі порушення:
- неповідомлення Держфінмоніторингу про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
- незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
- незберігання документів щодо ідентифікації осіб, які провели фінансову операцію;
- порушення порядку ідентифікації клієнтів;
- непроведення аналізу відповідності фінансових операцій, що проводяться клієнтом, наявній інформації про зміст його діяльності та фінансовий стан.
Протягом семи місяців Комісія активно працювала в напрямку розробки та удосконалення законодавчої і нормативної бази у сфері фінансового моніторингу, зокрема, розроблене і затверджене рішенням НКЦПФР від 17.03.2016 року №309 «Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів»; розроблені і затверджені рішенням НКЦПФР від 31.05.2016 року №617 «Критерії, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника фондового ринку, бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення»; розроблені «Рекомендації з управління ризиками для суб’єктів первинного фінансового моніторингу, погоджено 2 законопроекти у сфері фінансового моніторингу. Також у зазначений період надано 19 письмових роз’яснень та близько 250 роз’яснень на звернення на телефонну лінію з питань фінансового моніторингу.
В той же час, для ефективної протидії з боку держави легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, законодавче і нормативне поле все ще потребують удосконалення.
НКЦПФР: За 7 місяців 2016 року на фондовому ринку виявлено підозрілих фінансових операцій на суму понад 25 млрд грн
2016-09-07 08:46:28
Увага!!! При передруку матеріалів з E-FINANCE.COM.UA активне посилання (не закрите в теги noindex або nofollow, а саме відкрите!!!) на портал "Фінансові новини E-FINANCE.COM.UA" обов'язкове.
WARNING! When reprinting materials from E-FINANCE.COM.UA, it is mandatory to include an active link (not closed in noindex or nofollow tags) to the portal "Finansovi novony E-FINANCE.COM.UA" that remains open. WARNUNG!!! Beim Nachdruck von Materialien von E-FINANCE.COM.UA ist ein aktiver Link (nicht geschlossen in Noindex- oder Nofollow-Tags, sondern offen!!!) zum Portal „Finansovi novony E-FINANCE.COM.UA“ obligatorisch. OSTRZEZENIE!!! Podczas przedrukowywania materialow z E-FINANCE.COM.UA, aktywny link (nie zamkniety w tagach noindex lub nofollow, ale raczej otwarty!!!) do portalu "Finansovi novony E-FINANCE.COM.UA" jest obowiazkowy. Внимание!!! При перепечатке материалов с E-FINANCE.COM.UA активная ссылка (не закрытая в теги noindex или nofollow, а именно открытая!!!) на портал "Финансовые новости E-FINANCE.COM.UA" обязательна. |
Related News / Новини рубрики:
Податкові новини (ДПС у Дніпропетровській області) 17.05.2024
TikTok a fait un bond triomphal en Chine, dépassant même les banques publiques Ukrainische Hersteller von Heimtierprodukten: Wachstum des nationalen Marktes Prospects of the energy system: challenges and forecasts Торгівля України: Лідери та тенденції ЕЦБ призывает западные банки поскорее выйти из российского рынка Ryzyko główną przeszkodą w biznesie: wyniki badań En Ukraine, les prix des concombres de serre ont fortement chuté Österreich richtet einen Versicherungsfonds in Höhe von 500 Millionen Euro ein, um den Export in die Ukraine zu unterstützen Ukraine is getting closer to the EU leaders in the field of electronic services |