• Main Page / Головна
  • Newsline / СТРІЧКА НОВИН
  • Archive / АРХІВ
  • Contacts / Контакти
  • RSS feed
  • This online newspaper has been in publication since September 9, 2005
  • НКЦБФР одобрила изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке
    2015-11-27 14:00:37

     

     

    НКЦБФР (Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку) на очередном заседании, состоявшемся 26 ноября 2015 года, одобрила изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно деятельности по торговле ценными бумагами, деятельности по организации торговли на фондовом рынке, депозитарной и клиринговой деятельности.

     

    Изменения внесены в связи с необходимостью приведения Лицензионных условий в соответствие с требованиями Законов Украины «О лицензировании видов хозяйственной деятельности», «О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине».

     

    Новыми Лицензионными условиями осуществления деятельности по торговле ценными бумагами и деятельности по организации торговли на фондовом рынке расширяются требования к деловой репутации заявителей, в том числе репутации лица, контролирующего профессионального участника и/или являющегося руководителем; устанавливаются более конкретные требования к структуре собственности заявителя и ее прозрачности. Заявитель должен предоставить такую ​​информацию, чтобы Комиссия могла определить всех лиц, имеющих существенное участие в профессиональном участнике и установить отношения контроля между ними. Информация о структуре собственности будет считаться непрозрачной, если на ее основании невозможно определить всех владельцев существенного участия в профессиональном участнике из-за наличия в структуре собственности конструкций взаимного контроля одного человека над другим и/или наличия в структуре собственности лиц, являющихся номинальными (доверительными) собственниками.

     

    Для заявителей, которые намерены получить лицензию, аудиторское заключение должно предоставляться не только по прямым владельцам, но и по всем участникам, которые имеют отношения контроля. В связи с этим в отношении таких владельцев введены новые требования относительно их финансового состояния. Также для заявителей введен новый показатель на замену размера собственного капитала - размер собственных средств.

     

    Изменениями в Лицензионные условия повышены требования по раскрытию годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением. Лицензиат должен обеспечить круглосуточный доступ к такой информации, а срок ее пребывания на сайте с даты публикации установлен в пять лет.

     

    Также новыми условиями процедуры переоформления лицензии, выдачи копии и дубликата лицензии отменены и предусмотрено оформление лицензии в электронном виде. В случае принятия Комиссией решения о выдаче лицензии информация о ней будет внесена в лицензионный реестр. В то же время по желанию соискателя лицензии, такая лицензия может быть выдана Комиссией на бумажном носителе.

     

    Кроме того, Лицензионные условия дополнены требованиями о предоставлении документов в случае создания отдельных подразделений лицензиата.

     

    Изменениями в Лицензионные условия осуществления депозитарной и клиринговой деятельности, в частности, введено понятие «форс-мажорные обстоятельства», уточнены требования к руководителям депозитарных учреждений - банков, установлены требования к лицам, которые занимают должности главных бухгалтеров, или лиц, на которых возложено ведение бухгалтерского учета, а именно: соответствие указанных лиц профессиональным требованиям к главным бухгалтерам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

     

    Согласно изменениям, депозитарные учреждения обязаны обнародовать годовую финансовую отчетность и годовую консолидированную финансовую отчетность вместе с аудиторским заключением и обеспечивать круглосуточный доступ к такой информации. Изменениями откорректированы требования к лицам, осуществляющим клиринговую деятельность.

     

    Кроме того, на заседании Комиссии одобрены изменения в Порядок приостановления действия и аннулирования лицензии на отдельные виды профессиональной деятельности на фондовом рынке. Изменениями предусмотрено, в частности, дополнение Порядка новыми основаниями для аннулирования лицензии, а именно: акт о документальном подтверждении установления факта контроля (решающего влияния) за деятельностью лицензиата лиц других государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины; неуплата за выдачу лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке; акт о невыполнении распоряжения об устранении нарушений лицензионных условий, установленных для вида хозяйственной деятельности, а также основанием для приостановления действия лицензии - факт уменьшения уставного капитала лицензиата до размера, меньше чем минимальный размер уставного капитала, установленный законодательством Украины о ценных бумагах для отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке.

    e-finance.com.ua

    Увага!!! При передруку матеріалів з E-FINANCE.COM.UA активне посилання (не закрите в теги noindex або nofollow, а саме відкрите!!!) на портал "Фінансові новини E-FINANCE.COM.UA" обов'язкове.

    WARNING! When reprinting materials from E-FINANCE.COM.UA, it is mandatory to include an active link (not closed in noindex or nofollow tags) to the portal "Finansovi novony E-FINANCE.COM.UA" that remains open.

    WARNUNG!!! Beim Nachdruck von Materialien von E-FINANCE.COM.UA ist ein aktiver Link (nicht geschlossen in Noindex- oder Nofollow-Tags, sondern offen!!!) zum Portal „Finansovi novony E-FINANCE.COM.UA“ obligatorisch.

    OSTRZEZENIE!!! Podczas przedrukowywania materialow z E-FINANCE.COM.UA, aktywny link (nie zamkniety w tagach noindex lub nofollow, ale raczej otwarty!!!) do portalu "Finansovi novony E-FINANCE.COM.UA" jest obowiazkowy.

    Внимание!!! При перепечатке материалов с E-FINANCE.COM.UA активная ссылка (не закрытая в теги noindex или nofollow, а именно открытая!!!) на портал "Финансовые новости E-FINANCE.COM.UA" обязательна.

    E-FINANCE.COM.UA
    E-mail: info@e-finance.com.ua

    © E-FINANCE.COM.UA. Усі права захищені. При використанні інформації в електронному вигляді активне посилання на e-finance.com.ua є обов'язковим. Думки авторів можуть збігатися з позицією редакції. За зміст реклами відповідальність несе рекламодавець. Права на інформацію належать e-finance.com.ua.

    © E-FINANCE.COM.UA. Alle Rechte vorbehalten.
    Bei der Nutzung von Informationen in elektronischer Form ist ein aktiver Hyperlink zu e-finance.com.ua erforderlich. Die Meinungen der Autoren stimmen möglicherweise nicht mit der redaktionellen Haltung überein. Für den Inhalt der Anzeigen ist der Werbetreibende verantwortlich. Die Informationsrechte liegen bei e-finance.com.ua.

    © E-FINANCE.COM.UA. All rights reserved.
    When utilizing information in electronic format, an active hyperlink to e-finance.com.ua is required. The opinions of the authors may not align with the editorial stance. The advertiser is responsible for the content of advertisements. Information rights belong to e-finance.com.ua.

    © E-FINANCE.COM.UA. Wszelkie prawa zastrzeżone.
    Podczas korzystania z informacji w formacie elektronicznym wymagane jest aktywne hiperłącze do e-finance.com.ua. Opinie autorów mogą nie pokrywać się ze stanowiskiem redakcji. Za treść ogłoszeń odpowiada reklamodawca. Prawa informacyjne należą do e-finance.com.ua.

    © E-FINANCE.COM.UA. Все права защищены.
    При использовании информации в электронном формате активная гиперссылка на e-finance.com.ua обязательна. Мнения авторов могут не совпадать с позицией редакции. Рекламодатель несет ответственность за содержание рекламных объявлений. Права на информацию принадлежат e-finance.com.ua.