12 січня 2017 року уповноважені особи НКЦПФР (Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку) колегіально, в рамках системної протидії маніпулюванню цінами на фондовому ринку, розглянули справу за фактом порушення законодавства у вигляді маніпулювання цінами з боку професійного учасника – торговця цінними паперами ТОВ «АВАЛЬ-БРОК».
 
Комісією в результаті системної аналітичної роботи встановлений факт маніпулювання цінами з боку зазначеного торговця цінними паперами на ПАТ «ФОНДОВА БІРЖА ПФТС» серед обмеженого кола учасників біржі в період з 16.10.2014 року по 01.04.2015 року.
 
Операції з ознаками маніпулювання здійснювалися з акціями емітента ПАТ «АКВА ДІДЖИТАЛ», який мав негативні фінансово-господарські показники у 2013 році, зокрема, кількість працівників 0 осіб, середньомісячні витрати на оплату праці 0 грн., чистий дохід 0 грн.
 
Торговець цінними паперами ТОВ «АВАЛЬ-БРОК» здійснював операції, які лише надавали уявлення щодо вартості цих цінних паперів, адже вони не відповідали ні фінансово-господарському стану емітентів, ні ситуації, яка б склалася на ринку за відсутності даних операцій.
 
За встановленим фактом маніпулювання цінами на фондовому ринку до торговця цінними ТОВ «АВАЛЬ-БРОК» застосована фінансова санкція у вигляді штрафу в розмірі 170 000 грн.
 
Станом на 13.01.2017 року, за фактами маніпулювання цінами на фондовому ринку НКЦПФР порушено 156 справ, з них протягом 2016 року розглянуто та прийнято рішення у 84 справах за даним видом правопорушення, у 2017 році – 1 справа. За результатами розгляду у 2016 році накладено фінансових санкцій на загальну суму 5,44 млн грн, у 2017 році – 170 тис. грн. У відношенні 8 торговців цінними паперами застосовані санкції у вигляді анулювання ліцензії.